穿透式監管！證監會對離職人員入股監管再升級！

　　來源：證券日報之聲

　　本報記者 吳曉璐

　　4月26日，為進一步加強證監會系統離職人員（以下簡稱離職人員）入股擬上市企業的管理，維護資本市場的公開、公平、公正，中國證監會在《監管規則適用指引——發行類第 2 號》（以下簡稱《2 號指引》）基礎上，制定《證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）》（以下簡稱《離職人員監管規定》），并公開征求意見。

　　圖片來源：證監會網站截圖

　　一直以來，證監會從維護市場“三公”秩序、防范違法違規“造富”、從嚴監管隊伍廉政建設的高度出發，堅持刀刃向內、靶向監管，對證監會系統離職人員（以下簡稱離職人員）入股擬上市企業實行穿透式監管。

　　2021年5月，證監會專門出臺《2號指引》，規定離職人員不當入股情形和中介機構把關責任，明確證監會對入股行為進行專項核查，安排內審部門實施獨立復核，形成縱橫交錯的離職人員入股行為審核把關機制。

　　《2號指引》發布以來，離職人員入股擬上市企業得到有效監管，這類企業平均審核周期明顯延長。市場普遍感受到，證監會系統離職人員入股不會給企業帶來任何便利，反而影響了企業的上市進程。

　　為進一步鞏固監管成效，體現越來越嚴的監管態度，證監會總結經驗，在《2號指引》基礎上，制定《離職人員監管規定》。

　　《離職人員監管規定》包含了《2號指引》主要內容，并在此基礎上新增三方面規定：

　　一是進一步加強重點人員管理。延長發行監管崗位和會管干部離職人員入股擬上市企業禁止期，從離職后3年拉長至10年。

　　二是擴大離職人員監管范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是提出更高核查要求。中介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監會對有關工作核查復核。

　　證監會表示，下一步，將繼續嚴把入口關，加強與紀檢監察部門協作，發現違法違紀線索的堅決移交有關部門處理，維護公平公正公開的發行監管秩序。