原新時代證券處罰落地，新公司回應！

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　　來源：中國基金報?

　　中國基金報記者 方麗 閆晶瀅???

　　4月26日，中國證券監督管理委員會網站顯示，北京證監局對原新時代證券及10名相關人員作出行政監管措施。???

　　北京證監局指出，原新時代證券在被接管前長期存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例、內部控制不完善、經營管理混亂等事項，反映出公司未能有效實施合規管理?；诖?，北京證監局決定對原新時代證券采取監管談話的行政監管措施。???

　　此外，對相關違法違規事項負有責任的時任“董監高”，也被北京證監局分別采取認定為不適當人選、監管談話、出具警示函等行政監管措施。???

　　原新時代證券已更名為誠通證券。對于此次罰單，誠通證券在接受采訪時表示，本次行政監管措施是監管機構針對原新時代證券在2020年7月被證監會接管前，存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例等問題的處理意見。自結束托管以來，公司沒有因新出現違規行為受到監管處罰。

　　原新時代證券遭監管談話???

　　4月26日，證監會網站顯示，北京證監局披露了對原新時代證券及相關人員的行政監管措施。

　　北京證監局指出，原新時代證券在被接管前長期存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例，以及內部控制不完善、經營管理混亂等事項，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司合規管理試行規定》《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》等相關規定。

　　基于此，北京證監局決定對原新時代證券采取監管談話的行政監管措施。北京證監局要求該公司法定代表人于4月25日攜帶有效身份證件，到北京證監局接受監管談話。

　　實際上，早在2020年7月，鑒于原新時代證券存在隱瞞股東關聯關系、公司治理失衡的問題，根據《證券法》《證券公司風險處置條例》的規定，證監會決定對原新時代證券實施接管。原定接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日，接管期限屆滿后，證監會依法延長了一年的接管期限。

　　多位時任“董監高”受罰?? ?

　　除公司本身外，時任原新時代證券的10名“董監高”也被北京證監局采取相應的行政監管措施。

　　具體來看，共有4人被認定為不適當人選，分別是時任董事長、總經理田德軍，時任董事長劉汝軍，時任分管投資銀行業務的副總經理萬勇，時任董事會秘書封照波，分別被認定為不適當人選3年、6年、10年、1年。

　　其中，萬勇被認定為不適當人選的時間最長。北京證監局指出，原新時代證券被接管前投資銀行業務存在多個項目第三方支付不規范、項目管理不到位、工作底稿不完善等事項，同時存在風險項目多、經濟損失巨大及多次受到監管處罰的情況，反映出投行業務執業質量差，影響惡劣。時任分管投資銀行業務的副總經理萬勇對此負有責任。

　　此外，時任監事會主席郭慶濤，時任董事長、總經理葉順德，合規負責人周光平，副總經理、財務負責人秦皓4人，被采取出具監管談話的行政監管措施。從違規事由上看，涉及原新時代證券未能有效合規管理，被接管前存在長期未如實報送實控人持股比例、資管業務管理不到位等問題。??

　　除上述人員外，時任董事會辦公室負責人楊程和時任人力資源部負責人武津成也被北京證監局采取出具警示函的行政監管措施。

　　公司回應：系針對被接管前問題

　　將堅持合規穩健經營理念

　　誠通證券接受采訪時表示，本次行政監管措施是監管機構針對原新時代證券在2020年7月被證監會接管前，存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例等問題的處理意見。

　　原新時代證券結束接托管，中國誠通集團成為公司主要股東后，公司更名為誠通證券，通過全面加強公司黨的建設、規范和完善公司治理、強化合規風控管理等一系列舉措，保障了公司合規穩健經營。自結束托管以來，公司沒有因新出現違規行為受到監管處罰。??

　　未來，公司將認真貫徹中央金融工作會議精神，堅持服務實體經濟、服務國資央企高質量發展、服務國有資本運營的戰略使命，以投資者為本，發揮專業優勢，堅持合規穩健經營理念，做好資本市場“看門人”，持續全面推進公司高質量發展，努力成為具有國有資本運營特色的一流證券公司。

　　此前，市場對原新時代證券關注頗多，這家券商自2022年實現股權變更并更名以來，逐漸走上穩健經營的道路。

　　2021年12月，國有資本運營公司中國誠通集團通過北京產權交易所公開交易成功收購原新時代證券98.24%的股權，同時獲得了證券公司及其控股的公募基金公司兩塊金融牌照，增強完善了其國有資本運營的功能作用。

　　2022年3月，證監會核準中國誠通集團成為原新時代證券主要股東、融通基金實際控制人。2022年5月27日，證監會結束對原新時代證券行政接管，同時批準其恢復正常經營。同年6月，新時代證券更名誠通證券，正式成為央企子公司。

　　中國誠通集團并購近2年來，誠通證券經營逐步回歸正軌，業績企穩回升，有效扭轉了人才流失嚴重、業務停滯的不利局面。2022年，公司實現凈利潤4.24億元（合并報表口徑），較2021年增長46.06%。2023年，公司各項業務也保持穩定增長，呈現出良好的發展勢頭。

　　據悉，誠通證券致力于特色化、差異化發展，在落實黨建引領、重塑發展戰略、提升管理水平、強化風險管控、加強文化建設等方面持續不斷努力。公司以服務央國企改革發展為經營特色，為國資央企提供綜合金融服務，打造特色投行、資產管理及研究業務，在資本市場上樹立了獨具特色的券商品牌。