伙同他人挪用資金非法獲利1.59億元，原中泰期貨資管部副總經理被判9年

　　界面新聞記者 |馮賽琪

　　近日，人民法院案例庫披露了一則期貨公司高管因挪用公款入獄的刑事案例。

　　某期貨公司資產管理部副總經理趙某甲利用職務便利私自實控公司巨額FOF基金資金為他人配資，且自行開展配資業務，從中賺取巨額利益，給期貨公司造成巨額經濟損失，因此被告上法庭。

　　界面新聞記者獲悉，該期貨公司為魯證期貨，現名為中泰期貨，是中泰證券的控股子公司，中泰期貨已在港交所上市。

　　中基協信息顯示，2017年11月至2018年5月，魯證期貨陸續發行魯證萬泰資產管理計劃（以下簡稱FOF基金）三至七期，托管人為浦發銀行。第三期FOF基金正常清算，其余均提前清算。趙某甲擔任魯證期貨資產管理部副總經理及FOF基金投資經理。

　　在發行上述基金時，為適應資產管理業務監管要求，魯證期貨決定按照趙某甲的建議，將基金產品投資于私募基金，并引入場外期權交易模式維護基金凈值，以保障基金產品獲得穩定的收益。

　　趙某甲利用職務便利，私下開展通道業務，即由魯證期貨FOF基金購買私募基金公司發行的私募證券投資基金，再由私募基金公司讓渡私募基金全部交易權限和大部分風險管理權限。

　　2018年2月前后至11月底，趙某甲將兩家私募基金公司發行的基金產品在證券公司進行融資后，將8億元基金交易份額出借于他人開展場外配資業務。期間有1400萬元配資利息轉到趙某甲本人及趙某乙妻子銀行賬戶，最終歸趙某甲實際支配和使用。

　　此外，趙某甲還自行開展配資業務，在朱某、趙某乙等人協助下，以同學、前同事關系為基礎組織配資團隊。他們又聯系、對接了其他私募基金公司開展通道業務，將FOF基金募集的資金5.36億元，在證券公司進行融資后用于為他人配資。

　　自2018年6月至2019年1月，趙某甲等人共獲取配資利息等違法所得約1.59億元。其中1億余元被趙某甲用于實施操縱某股票。

　　經審理，青島中級法院認為，趙某甲利用擔任職務便利，在趙某乙、朱某的協助下，與五家基金公司聯系發行私募基金作為FOF基金產品的投資通道，向魯證期貨隱瞞由其本人實際控制FOF基金資金，用于為他人配資及自己成立公司為他人配資，從中賺取巨額利益，且在此期間，其將部分資金用于違法犯罪活動，最終給魯證期貨造成巨額經濟損失。

　　趙某乙作為魯證期貨員工，明知趙某甲通過私募基金產品開展通道業務的目的是為他人配資而謀取個人利益，仍積極聯系、對接多家私募基金公司，并提供其妻子銀行賬戶。于配資的多數時期配合開展場外期權業務、獲取巨額利益。

　　朱某明知趙某甲挪用公款，仍與其共同組織團隊、經營管理公司，并在挪用過程中，參與私募基金合同的擬定、PB系統申請、場外期權運作、對接配資客戶等具體事宜。

　　青島中級法院認為，上述被告人的行為均構成挪用資金罪，且數額巨大。在挪用資金犯罪中，趙某甲起主要作用，系主犯；朱某、趙某乙起次要作用，系從犯。法院一審判決，趙某甲、朱某、趙某乙犯挪用資金罪，其中趙某甲被判有期徒刑九年，朱某和趙某乙均被判處有期徒刑六年。山東省高院駁回上訴，維持原判。