配偶違法炒股且金額巨大 八旬院士被交易所公開譴責

2024年5月9日，上海證券交易所公開披露，因配偶買賣公司股票構成短線交易，且涉及交易金額巨大、情節嚴重，決定對中科曙光（603019.SH）董事長李國杰予以公開譴責。

李國杰是中國工程院院士，已年逾80歲。4月中旬，中科曙光曾公告，李國杰的夫人張蒂華違規短線交易，累計成交金額超1.5億元，夫婦二人為此致歉并將收益全部上交公司。彼時，公司方面向《華夏時報》記者回應稱，張蒂華年事較高，身體狀況不佳，子女也不在身邊，日常將炒股作為個人生活喜好。

值得注意的是，在被交易所作出處分前，因涉嫌短線交易中科曙光股票，證監會已對李國杰立案，目前仍無結論。5月9日，《華夏時報》記者就有關問題致電中科曙光，公司方面表示“以公告為準”。

短線交易涉及金額巨大

中科曙光主要從事高端計算機、存儲、安全、數據中心產品的研發及制造，同時大力發展數字基礎設施建設、智能計算等業務，公司于2014年在上交所上市。

4月11日晚，中科曙光發布公告，首次披露了董事長李國杰的夫人張蒂華，違規短線交易公司股票一事。

公告顯示，張蒂華自2023年3月3日起持有中科曙光股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期間累計買入公司股票約334萬股（141筆），累計成交金額合計約1.54億元；累計賣出約334萬股（91筆），累計成交金額合計1.54億元；扣除交易傭金、印花稅等稅費后累計收益約59萬元。截至公告日，張蒂華尚持有公司股票700股。

中科曙光彼時稱，張蒂華未能正確理解短線交易的相關法律、法規規定，不存在主觀故意違規情況。其交易期間未征詢李國杰意見，亦未告知上述交易行為，不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情形。公司獲悉該事項后高度重視，并及時核查相關情況，李國杰及其配偶張蒂華均對上述違規行為深表歉意并積極配合核查。同時按照有關規定，張蒂華已將收益約59萬元全額上交公司。

因其交易金額、情節驚人，該案很快在資本市場引發軒然大波。事發不到一個月，上交所對此作出紀律處分決定。

上交所表示，李國杰的配偶在6個月內買入又賣出、賣出又買入其所持公司股份的行為，構成短線交易，且涉及交易金額巨大，情節嚴重。違反了《證券法》《上海證券交易所股票上市規則》有關規定及其在《董事聲明及承諾書》中作出的承諾。對于上述違規事實和情節，李國杰在規定期限內回復無異議。

鑒于上述違規事實和情節，上交所決定對李國杰予以公開譴責。該紀律處分，將通報證監會和天津市地方金融管理局，并記入上市公司誠信檔案。

上交所同時要求，中科曙光公司及董事、監事和高級管理人員務必高度重視相關違規事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關主體股票交易的報告、申報和監督程序，提醒其嚴格遵守持股變動相關規則。

證監會已對李國杰立案

值得關注的是，在交易所作出紀律處分前，證監會已介入調查。

4月19日，中科曙光曾公告，李國杰于當天收到證監會立案告知書，因其涉嫌短線交易中科曙光股票，決定對其立案。目前，該調查尚無具體結論。

就張蒂華違規有關問題，中科曙光相關人士此前向《華夏時報》記者回應稱，張蒂華炒股使用的是本人的賬戶，其年事較高，身體狀況不佳，子女也不在身邊，日常將炒股作為個人生活喜好。而董事長李國杰經常外出參加學術、行業交流等活動，未能及時宣導及督促。

然而，隨著證監會對李國杰立案，市場有關張蒂華賬戶是否本人操作、是否存在內幕交易的疑問也油然而生。財經評論員詹軍豪在接受《華夏時報》記者采訪時表示，證監會立案調查通常意味著已經掌握了一定程度的證據，認為有必要進行進一步的調查。不過，立案調查并不意味著已經確定了被調查方的違法事實，而是一個正式的法律程序，旨在進一步收集證據，查明事實真相。

公開信息顯示，李國杰1943年5月出生于湖南省邵陽市，是國內著名計算機專家，主要從事計算機系統結構、人工智能、大數據、未來網絡等領域的應用基礎研究和技術發展戰略咨詢。其1968年畢業于北京大學物理系，1981年獲中國科學技術大學計算機專業碩士學位，1985年獲美國普渡大學獲計算機專業博士學位。

1995年，李國杰當選中國工程院院士，同年創建曙光信息產業有限公司并擔任董事長。2006年3月至2010年12月任天津曙光計算機產業有限公司（中科曙光前身）董事長，2011年1月起任中科曙光董事長。他還曾任中國科學院計算技術研究所研究員、所長，國家智能計算機研究開發中心主任，中國科學院大學計算機與控制學院院長。

數十年來，李國杰獲獎眾多，其中包括2006年曾獲信息界學術大會最高學術大獎，2017年榮獲中國計算機學會杰出貢獻獎。中國科學院計算技術研究所評價其稱：李國杰領導中國科學院計算所和曙光公司為發展中國高性能計算機產業、研制龍芯高性能通用CPU芯片作出了重要貢獻。

財報顯示，中科曙光近兩年業績維持增長態勢。2023年全年，公司營業收入為143.53億元，同比上漲10.34%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤12.78億元，同比上漲10.98%。2024年一季度，公司營收為24.79億元，同比上漲7.86%；扣非凈利潤約為5662萬元，同比增長16%。

截至5月9日收盤，中科曙光股價報46.5元/股，當日漲幅0.89%，最新市值約680億元。

（文章來源：華夏時報）