涉嫌操縱證券市場罪！古鰲科技實控人被刑拘，交易所發函！

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　　涉嫌操縱證券市場罪！A股公司實控人被刑拘，交易所發函！

　　4月25日晚間，古鰲科技（300551）發布公告，近日收到實控人陳崇軍家屬提供的青島市公安局出具的《拘留通知書》，獲悉陳崇軍因涉嫌操縱證券市場罪，被青島市公安局刑事拘留。

　　古鰲科技表示，陳崇軍目前不擔任董事、監事及高級管理人員，其被刑事拘留不會對公司日常經營構成重大影響，亦不影響2023年度報告披露。目前，公司經營情況正常。

　　公告發出僅一個多小時，交易所緊急向古鰲科技發送關注函，要求公司說明對陳崇軍涉嫌操縱證券市場罪的具體事項所掌握的信息，并說明是否涉及公司或公司相關董監高責任。

　　實控人被刑拘

　　公開履歷顯示，陳崇軍生于1968年，為古鰲科技創始人，此前曾在相當長的一段時間內身兼公司董事長、總經理兩大要職。2021年10月，陳崇軍因個人原因辭去公司總經理職務；2023年5月，古鰲科技董事會換屆，陳崇軍不再擔任董事，亦不再任董事長職務。

　　截至目前，陳崇軍持有古鰲科技7855.06萬股，占總股本的23.1%。

　　公告顯示，陳崇軍本次被刑事拘留的原因為涉嫌操縱證券市場罪，具體操縱對象尚不得而知。

　　證券時報·e公司記者關注到，在2023年12月27日，即4個月前，陳崇軍曾接待機構調研，就公司跨界新型存儲領域問題與投資者展開交流。

　　梳理古鰲科技過往公告可知，自2022年以來，因債務到期未償還，陳崇軍所持股份頻繁被司法凍結、質押甚至被司法拍賣，其本人還多次收到法院執行通知書。

　　今年4月，因陳崇軍未按民事調解書向自然人沈華堂履行還款義務，后者向法院申請強制執行，法院立案并凍結陳崇軍所持古鰲科技9.3萬股股份；同月，陳崇軍為補充個人流動資金需求，將所持600萬股股份質押給自然人連建 昊。截至目前，陳崇軍累計質押股份數量為6717萬股。

　　企查查數據顯示，陳崇軍作為被告的案件數量達12件，案件金額累計為3.53億元，且多數案件為借貸合同糾紛。

　　值得一提的是，今年3月，陳崇軍減持違規被上海證監局出具警示函。具體來說，其在2022年11月21日至2023年3月27日期間出變動比例達到5%時，未按規定停止交易；2023年8月1日及11日，在離任董事職務半年內發生減持，違反董監高股份管理變動管理規則。

　　交易所火速關注

　　公告披露1個多小時，深交所火速向古鰲科技發出關注函。

　　在關注函中，古鰲科技被要求明確以下五大事項：

　　一、說明公司截至回函日就陳崇軍涉嫌操縱證券市場罪的具體事項所掌握的信息，并說明是否涉及公司或公司相關董監高責任，如是，說明公司或相關董監高是否涉嫌存在重大違法違規行為；

　　二、充分評估并說明陳崇軍被刑事拘留事項對公司控制權穩定性、日常生產經營、投融資、債務償還、定期報告披露等方面已產生及可能產生的影響，公司已采取或擬采取的應對措施，并及時、充分提示相關風險。

　　三、說明公司及陳崇軍親屬所掌握的陳崇軍個人債務以及所持股權質押凍結情況，包括個人債務金額、債務到期安排、質押股份數量、質押違約情況、凍結股份數量、是否涉及公司擔保責任、是否存在其他股權受限情形等，并核實陳崇軍是否存在冒用公司名義對外借款或對外擔保的情形。

　　四、核實公司和陳崇軍家屬收到《拘留通知書》時間以及對相關事項的具體知悉時點，說明是否存在未及時履行信息披露義務的情形，自查董事、監事、高級管理人員、持股 5%以上股東是否存在內幕交易情形，并提供內幕信息知情人名單及交易自查報告。

　　五、公司認為應予說明的其他事項。

　　上述問題，古鰲科技需在4月29日前將有關說明材料報送深交所并對外披露，同時抄送上海證監局上市公司監管處。

　　轉型新型存儲領域

　　古鰲科技主營智慧金融系統、金融信息服務、數字人等多項業務，2022年，受現金機具市場需求萎縮，疊加子公司未完成業績承諾觸發商譽減值，公務營收及毛利下降，陷入虧損。據業績預告，公司2023年虧損額為5200萬元至7800萬元，繼續處于虧損狀態。

　　為加速業務轉型，古鰲科技在2023年8月宣布切入新型存儲領域。具體來說，公司以0元受讓上海昊元古100%出資額，并同時向上海昊元古增加認繳出資2.1億元，用于對三維新型存儲器公司新存科技增資。交易完成后，上海昊元古將直接持有新存科技31.3936%股權，成為新存科技的參股公司。8月14日，古鰲科技又與新村科技達成戰略合作協議，雙方擬合資成立一家定位為模組封裝測試服務的公司，開展控制芯片和模組的研發和產業化相關工作。

　　在去年12月接待投資者調研時，公司曾表示新存科技的下游云服務商客戶對新存科技的存儲芯片已進行壓力測試，測試結果良好。

　　需要關注的是，因涉及新存科技的信披內容不準確，古鰲科技受到了上海證監局行政處罰及深圳交易所的處分。

　　2023年9月5日，公司在《關于深圳證券交易所關注函的回復》中披露稱，新存科技已與浙江省湖州市安吉縣政府簽署合作確認書，將采用地方政府+社會資本的模式，共投資近百億建立存儲產線。經查，新存科技與安吉管委會、長江先進存儲產業創新中心有限責任公司簽訂的《項目推進確認書》中，雖確認新存科技與安吉管委會共同牽頭設立中試線項目公司作為實現三維相變存儲器產品的生產制造主體，但未見共投資近百億元的內容。

　　上海證監局認為，公司對已簽署合作確認書共投資近百億建立存儲產線的披露不準確，決定對公司采取責令改正的行政監管措施，并對相關責任人出具警示函；深交所對公司及相關責任人給予通報批評處分。