天風證券上海龍華中路證券營業部，員工未經審批注冊使用自媒體賬號，收到警示函

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轉自：金融界

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2024年04月17日，中國證券監督管理委員會上海監管局公告，天風證券上海龍華中路證券營業部存在員工未經公司審批，注冊使用冠營業部名稱的自媒體賬號，且發布的相關證券傭金收取標準的信息存在不當內容。這反映出該營業部從業人員管理機制不健全，對自媒體賬號注冊使用的管理不到位，違反了相關規定。因此，監管局決定對天風證券上海龍華中路證券營業部采取出具警示函的行政監管措施。