監管出手 20家基金被采取措施

格隆匯3月31日｜據中國基金報，伴隨著基金2023年年報集中披露，過去一年基金公司受到監管處罰的情況曝光。據不完全統計，目前共有20家基金公司在2023年接到來自監管的警示函或者責令改正的通知。其中，內控管理不完善是多數基金公司被集中警示的“重災區”。此外，部分小基金公司凈資產指標不達標、財務指標不符合監管要求、股東方股權質押未能按期完成整改也受到監管關注。部分基金公司在投研領域也存在債券投資參考外部評級、專戶產品主動管理責任履行不到位等不合規現象。